Opleiding : AI toegepast op naleving van de bankregelgeving: KYC- en AML/CFT-controles optimaliseren
Praktijkcursus - 2d
- 14u00 - Ref. ILB
|
Downloaden in pdf-formaat
Deze cursus delen via mail
 | De regelgevings- en organisatorische uitdagingen op het gebied van naleving van de bank- en financiële regelgeving in kaart brengen |
| KYC- en LAB-FT-controles invoeren op basis van een risicogestuurde aanpak |
| Gebruikmaken van kunstmatige intelligentie om nalevingscontroles te automatiseren en te versterken |
| Het gebruik van AI veiliger maken door rekening te houden met wettelijke, ethische en gegevensbeschermingsvereisten |
Doelgroep
Compliance-verantwoordelijken, RCCI’s, RCSI’s, KYC-analisten, interne auditors, risicomanagementafdelingen, verantwoordelijken voor permanente controle en professionals die betrokken zijn bij compliance-regelingen op bancair en financieel gebied.
Voorafgaande vereisten
Geen.
Praktische modaliteiten
Leer methodes
De opleider beoordeelt de leerontwikkeling van de deelnemer gedurende de hele opleiding aan de hand van meerkeuzevragen, praktijksituaties, praktijkopdrachten, enz.
Opleidingsprogramma
1 Inzicht krijgen in de huidige uitdagingen op het gebied van naleving van de bankregelgeving
- De belangrijkste wettelijke verplichtingen op het gebied van bancaire en financiële compliance in kaart brengen.
- Inzicht krijgen in de verantwoordelijkheden van de afdelingen compliance, controle en risicobeheer.
- De gevolgen van wijzigingen in de regelgeving voor de controlesystemen analyseren.
- Een compliance-beleid opzetten dat is afgestemd op de eisen van de toezichthoudende autoriteiten.
- De verbanden tussen naleving, interne audit en permanente controle in kaart brengen.
Praktisch werk
Analyse van een bestaand nalevingssysteem en vaststelling van verbeterpunten.
2 De KYC- en LAB-FT-maatregelen structureren en versterken
- Inzicht krijgen in de principes van KYC en de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
- Een risicogebaseerde aanpak implementeren die is afgestemd op de profielen van klanten en transacties.
- De uiteindelijke begunstigden controleren en de processen voor het aangaan van een zakelijke relatie beveiligen.
- Zwakke signalen en afwijkend gedrag in verband met gevoelige operaties opsporen.
- De procedures voor het toezicht op en de escalatie van compliance-waarschuwingen aanscherpen.
Casestudy
Casestudy over risicobeoordeling en de afhandeling van KYC/AML-waarschuwingen.
3 Kunstmatige intelligentie inzetten bij complianceprocessen
- Inzicht krijgen in de belangrijkste toepassingen van AI op het gebied van naleving van de bankregelgeving.
- De verwerking van documenten en de controles op de consistentie van gegevens automatiseren.
- Gedragsanalyse inzetten om de detectie van afwijkingen te verbeteren.
- Het toezicht op transacties optimaliseren en het aantal valse positieven verminderen.
- De operationele beperkingen en betrouwbaarheidsvoorwaarden van AI-modellen in kaart brengen.
Praktisch werk
Ontwerp van een AI-toepassing om een conformiteitscontrole te automatiseren.
4 Het gebruik van AI in een gereguleerde omgeving begeleiden en beveiligen
- Inzicht krijgen in de regelgevende gevolgen van de AI Act voor compliance-activiteiten.
- De risico’s in kaart brengen die verband houden met algoritmische vertekeningen en geautomatiseerde beslissingen.
- Zorgen voor de verklaarbaarheid en traceerbaarheid van de modellen die bij de controles worden gebruikt.
- Gevoelige gegevens beveiligen en het beheer van AI-verwerkingen versterken.
- Het vaststellen van beste praktijken voor het toezicht op en de controle van kunstmatige-intelligentie-tools.
Praktisch werk
Opstellen van een beoordelingsschema voor risico’s en naleving met betrekking tot een AI-tool.
DEELNEMERS
Compliance-verantwoordelijken, RCCI’s, RCSI’s, KYC-analisten, interne auditors, risicomanagementafdelingen, verantwoordelijken voor permanente controle en professionals die betrokken zijn bij compliance-regelingen op bancair en financieel gebied.
VOORAFGAANDE VEREISTEN
Geen.
VAARDIGHEDEN VAN DE CURSUSLEIDER
De deskundigen die de cursus leiden zijn specialisten op het betreffende vakgebied. Zij werden geselecteerd door onze pedagogische teams zowel om hun vakkennis als hun pedagogische vaardigheden voor elke cursus die zij geven. Zij hebben minstens vijf tot tien jaar ervaring in hun vakgebied en oefenen of oefenden verantwoordelijke bedrijfsfuncties uit.
BEOORDELINGSMODALITEITEN
De cursusleider beoordeelt de pedagogische vooruitgang van de deelnemer gedurende de gehele cursus aan de hand van meerkeuzevragen, praktijksituaties, praktische opdrachten, …
De deelnemer legt ook van tevoren en naderhand een test af ter bevestiging van de verworven kennis.
TOEGANGSMODALITEITEN EN TERMIJNEN
De inschrijving dient 24 uur voor aanvang van de cursus plaatsgevonden te hebben.
TOEGANKELIJKHEID VOOR MINDERVALIDEN
Is voor u speciale toegankelijkheid vereist? Neem contact op met mevr. FOSSE, contactpersoon voor mindervaliden, via het adres psh-accueil@ORSYS.fr om uw verzoek en de haalbaarheid daarvan zo goed mogelijk te bestuderen.
Compliance-verantwoordelijken, RCCI’s, RCSI’s, KYC-analisten, interne auditors, risicomanagementafdelingen, verantwoordelijken voor permanente controle en professionals die betrokken zijn bij compliance-regelingen op bancair en financieel gebied.
VOORAFGAANDE VEREISTEN
Geen.
VAARDIGHEDEN VAN DE CURSUSLEIDER
De deskundigen die de cursus leiden zijn specialisten op het betreffende vakgebied. Zij werden geselecteerd door onze pedagogische teams zowel om hun vakkennis als hun pedagogische vaardigheden voor elke cursus die zij geven. Zij hebben minstens vijf tot tien jaar ervaring in hun vakgebied en oefenen of oefenden verantwoordelijke bedrijfsfuncties uit.
BEOORDELINGSMODALITEITEN
De cursusleider beoordeelt de pedagogische vooruitgang van de deelnemer gedurende de gehele cursus aan de hand van meerkeuzevragen, praktijksituaties, praktische opdrachten, …
De deelnemer legt ook van tevoren en naderhand een test af ter bevestiging van de verworven kennis.
PEDAGOGISCHE EN TECHNISCHE MIDDELEN
• De gebruikte pedagogische middelen en cursusmethoden zijn voornamelijk: audiovisuele hulpmiddelen, documentatie en cursusmateriaal, praktische oefeningen en correcties van de oefeningen voor praktijkstages, casestudies of reële voorbeelden voor de seminars.
• Na afloop van de stages of seminars verstrekt ORSYS de deelnemers een evaluatievragenlijst over de cursus die vervolgens door onze pedagogische teams wordt geanalyseerd.
• Na afloop van de cursus wordt een presentielijst per halve dag verstrekt, evenals een verklaring van de afronding van de cursus indien de stagiair alle sessies heeft bijgewoond.
• De gebruikte pedagogische middelen en cursusmethoden zijn voornamelijk: audiovisuele hulpmiddelen, documentatie en cursusmateriaal, praktische oefeningen en correcties van de oefeningen voor praktijkstages, casestudies of reële voorbeelden voor de seminars.
• Na afloop van de stages of seminars verstrekt ORSYS de deelnemers een evaluatievragenlijst over de cursus die vervolgens door onze pedagogische teams wordt geanalyseerd.
• Na afloop van de cursus wordt een presentielijst per halve dag verstrekt, evenals een verklaring van de afronding van de cursus indien de stagiair alle sessies heeft bijgewoond.
TOEGANGSMODALITEITEN EN TERMIJNEN
De inschrijving dient 24 uur voor aanvang van de cursus plaatsgevonden te hebben.
TOEGANKELIJKHEID VOOR MINDERVALIDEN
Is voor u speciale toegankelijkheid vereist? Neem contact op met mevr. FOSSE, contactpersoon voor mindervaliden, via het adres psh-accueil@ORSYS.fr om uw verzoek en de haalbaarheid daarvan zo goed mogelijk te bestuderen.
Dit programma is een origineel concept, ontwikkeld door de pedagogische teams van ORSYS Formation. Elke reproductie, weergave, aanpassing of exploitatie, geheel of gedeeltelijk, zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van ORSYS, is ten strengste verboden. ORSYS behoudt zich het recht voor om alle nodige maatregelen te nemen ter bescherming van haar intellectuele-eigendomsrechten.
Data en plaats
Selecteer uw locatie of kies voor de les op afstand en kies vervolgens uw datum.
Klas op afstand
Dernières places
Date garantie en présentiel ou à distance
Session garantie
Dit programma is een origineel concept, ontwikkeld door de pedagogische teams van ORSYS Formation. Elke reproductie, weergave, aanpassing of exploitatie, geheel of gedeeltelijk, zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van ORSYS, is ten strengste verboden. ORSYS behoudt zich het recht voor om alle nodige maatregelen te nemen ter bescherming van haar intellectuele-eigendomsrechten.